רישיון ניהול תיקים מאפשר לבעליו לבצע פעולות שונות בניירות ערך עבור אחרים, ולמעשה לעסוק בתחום באופן מקצועי - הן כשכיר בבית השקעות והן כעצמאי. מנהלי תיקי השקעות פועלים בהתאם למדיניות שגיבשו ביחד עם לקוחותיהם, על בסיס שיקול דעת מעמיק ואחריות רבה, וכמובן ידע מקצועי רחב היקף.
רישיון ניהול תיקי השקעות ניתן לקבל מגיל 18 ואילך, ובתנאי שמבקש הרישיון לא הורשע בביצוע עבירה כלכלית (הרשימה המלאה מפורטת בחוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות). השלב הראשון בדרך לרישיון ולעיסוק המתגמל מאוד בניהול תיקים הוא מעבר 4 בחינות יסוד שעורכת הרשות לניירות ערך, השלב השני הוא סטאז' שנמשך 9 חודשים, והשלב השלישי, שאותו ניתן לבצע תוך כדי ההתמחות, הוא מעבר שתי בחינות נוספות.
בחינות היסוד הן: דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית, כלכלה, סטטיסטיקה ומימון וחשבונאות. בעלי תואר אקדמי רלוונטי (בכלכלה, במנהל עסקים, בביטוח, בחשבונאות או בבנקאות) יכולים לקבל פטור מהבחינות בחשבונאות, בכלכלה ובסטטיסטיקה ומימון, או מחלקן. כדאי להדגיש כי רק תואר מלא בתחומים הנ"ל מאפשר קבלת פטור, והוא לא ניתן על סמך קורסים בודדים או חטיבת לימוד.
את הסטאז' יש לעבור אצל מאמן בעל רישיון ניהול תיקי השקעות וניסיון בתחום של לפחות 5 שנים. תוך כדי התמחות ניתן לגשת לשתי הבחינות המקצועיות האחרונות במסלול - ניתוח ניירות ערך וניהול תיקים (שנקראות גם מקצועית א' ומקצועית ב') - ולאחר שעוברים אותן ניתן הרישיון המיוחל.
במכללת אורין שפלטר קורסים ייעודיים להכנה לכל אחת מ-6 הבחינות ומערך מקצועי עתיר ניסיון שמוביל לאחוזי מעבר גבוהים במיוחד של התלמידים. כמו כן מפעילה המכללה חברת השמה משלה שמסייעת הן במציאת מקום התמחות והן במציאת מקום עבודה בהתאם להעדפות הספציפיות של כל בוגר ובוגרת.